① 是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。

② 判断一个产业呈现过度竞争状态的标准主要是两条：

⑴ 企业过度进入该产业；

⑵ 该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闲置或产品的大量积压。

3 、有效竞争 P127

就是既有利于维护竞争，又有利于发挥规模经济作用的竞争格局，其具体含义可以概括为：

① 从短期看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其他条件下也有所背离，这样的竞争才是有效的；

② 从长期来看，存在潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场；

③ 工业生产经营的多样化也具有竞争的性质。

4 、资本集中 P118

5 、垄断 P113

6 、卡特尔 P185

7 、自然垄断 P120

8 、完全垄断 P120

9 、寡头垄断 P121

10 、垄断竞争 P122

二、简答题

1 、论述竞争与资本集中的关系。 P118

1 ）资本集中的含义：

① 是指把若干个已有的、规模相对较小的资本合并重组为规模较大的资本；

② 资本集中的主要途径有：并购、联合和发行股票债券等。

2 ）资本集中是竞争的结果：

① 同一部门中不同企业之间的竞争引起了资本集中

竞争的分化作用使某些优势企业发展壮大，而弱势企业缩小破产， 客观上造成了资本向优势企业的集中。

② 不同部门之间企业的竞争也在引起和扩大资本集中

由于现实中的进入和退出 某个部门 都是有障碍的，为了超越进入壁垒，弱化退出壁垒，减少沉没成本，不同部门企业争夺有利投资领域的竞争越来越主要采取建立企业集团、实现跨行业多角化经营的方式来实现，从而导致巨型企业或企业集团的出现，直接推动了资本集中。

3 ）资本集中是竞争的结果，又因为科技进步和信用制度的完善而不断得到强化：

① 竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础

⑴ 机器大工业体系建立后，社会分工越来越细，为资本向先进技术企业的集中创造了基本条件。

⑵ 第二次工业革命和战后的新科技革命呼唤出了一系列需要采取大规模生产方式的新兴产业部门，如汽车，钢铁，电子等，规模经济效应是这类产业的生命。

② 信用和股份公司是资本集中得以加速的杠杆

随着信用制度的发展，股份公司逐渐成为现代企业最重要的资本组织形式。在股份公司制度下，一方面企业可以利用社会信用关系，通过发行股票方式把中小资本和其他分散的社会资本集中起来，进行巨额投资活动或组建大型企业，直接加速了资本集中；另一方面，股份公司制度也为企业间的兼并和合并提供了最简便的形式， 为资本集中创造了便利条件。

2 、谈谈垄断的各种类型及成因。

1 ）垄断的类型： P120

① 按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断和行政垄断（如地方保护主义）。其中经济垄断有以下 4 种：

⑴ 自然垄断，（定义按照西经课本叙述） 当由一家企业提供产品和服务比由两家以上企业共同提供产品、服务成本更低时就形成自然垄断（ P.S. 此定义为按政经课本所述） ；

⑵ 技术垄断，指经济主体对技术专利的排他性占有和使用 的权利 ；

⑶ 市场垄断，指少数企业或组织排他性的控制要素 和 产品市场；

⑷ 由产品差别引起的垄断， 指由于企业生产的同类产品的差别化（相对于其他企业的产品都是独一无二的），而在事实上形成排他性的生产、经营， 如品牌效应。

② 按照垄断行为来划分至少有以下 3 种：

⑴ 价格垄断行为，如垄断高价或低价；

⑵ 非价格垄断行为，如广告，研发，销售，售后；

⑶ 组织垄断行为，如购并。

2 ）垄断的成因： P119

竞争引起的生产和资本集中为垄断的产生提供了可能性与必要性：

① 生产集中使垄断成为可能

由于社会生产越来越集中到少数大企业手中，在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额，这使得少数大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业或若干个相关产业部门之间进行更高层次组织协调。

② 生产集中也使垄断具有必要性和必然性：

⑴ 生产集中使企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨胀。而在一定时期的特定市场上需求总是有限的。如果企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产；

⑵ 生产集中使大企业规模巨大资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成了较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成了少数大企业寡头垄断的格局；

⑶ 少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。

3 、论述垄断条件下竞争的基本形式。 P125

1 ）垄断条件下竞争的基本形式有两种：一是垄断资本与非垄断资本的竞争；二是垄断资本之间的竞争。

2 ）垄断资本与非垄断资本之间的竞争，是指垄断企业与部门内部及外部非垄断组织的中小企业之间发生的竞争关系。其手段主要有：

① 依靠进入壁垒排挤中小企业。进入壁垒包括多种形式，其中主要有：

⑴ 由垄断企业的巨大规模形成的壁垒；

⑵ 大垄断公司在产品差别、垂直联合、生产多角化等方面形成的壁垒；

⑶ 由于垄断组织控制投入品而形成的壁垒；

⑷ 由于庞大的销售费用形成的壁垒；

⑸ 通过倾销手段而形成的壁垒。

② 通过转包等形式控制中小企业，在一定条件下，控制中小企业可能比排挤中小企业对垄断企业更为有利。

③ 通过买方垄断掠夺中小企业，当一个市场中购买企业的集中达到较高程度， 而出售原材料或投入品的又是众多分散的中小企业时，就会发生买方垄断。

3 ）垄断资本之间的竞争主要在两个领域内展开：一是同一部门内部垄断企业之间的竞争；二是不同部门之间垄断企业的竞争。

同一部门内部垄断企业之间竞争的主要形式有：

① 在价格协调的同时进行公开或隐蔽的价格竞争；

② 广泛的非价格竞争（主要形式）和市场外竞争：非价格竞争包括促销、质量和服务方面的竞争；市场外竞争只要是指争夺原料，人才，专利等生产要素的竞争。

③ 改进生产技术和经营管理以降低成本。

不同部门之间垄断资本的竞争主要发生在两个方面：

① 垄断企业在相关垄断部门之间的竞争，表现在纵向经济联系上，如一个垄断资本为另一个垄断资本提供原料；

② 垄断企业在非垄断部门内部的竞争，表现在部门内的剩余资金在其他投资领域的竞争。

4 、论反垄断的作用与局限。

1 ）反垄断政策 P128

通常通过立法（反垄断法）对垄断行为进行规范和制约，具有较强的约束力。具体内容有：

① 预防形成垄断市场结构的政策，包括保护中小企业生存和发展的政策以及对企业合并的审查制度等；

② 对垄断性市场结构的事后调整政策，包括对垄断企业实行肢解、分立等；

③ 禁止或限制企业间的共谋，卡特尔和不正当的价格歧视，对欺骗，行贿和压制竞争者的行为进行裁定等。

2 ）反垄断的作用 P129

从西方发达国家的反垄断实践来看，反垄断政策和反垄断法的运用，对于限制垄断行为， 克服垄断弊害， 维护有效竞争发挥了重要作用，表现在：

① 对生产的过度集中起到了一定的限制作用，这种作用主要是通过对企业合并的某种限制实现的；

② 对企业间的勾结行为起到了一定的限制作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。

3 ）反垄断的局限 P130

从反垄断法的具体实施来看，并没有起到象法律条文界定的那样达到反垄断、保护、促进竞争的目的，也没有限制住资本集中的不断加强和垄断行为的扩张。这些法令在实施过程中，始终未能完全摆脱内容空泛，条文笼统，词义含混，可以被人随心所欲的加以解释的弊病。如在美国，

① 立法机构，不断采取修改条文、 另立特别法、制定豁免条例等办法，使许多垄断组织得以逃避反垄断法的制约；

② 行政机构则通过司法部保护垄断组织，按照“三权分离”原则， 司法部可以通过不起诉，使垄断组织得以逃避反垄断法的制裁；

③ 法院对案件的判处，也可以利用法律条文的含糊不清，做出无罪的决定。

因此，反垄断法事实上未能阻止垄断组织迅速膨胀及各种形式的企业勾结、联合的发展。而且，反垄断法的实施与否经常取决于政府的需要。

5 、论过度竞争的资源配置缺陷。 P117

第八章 资本主义制度的形成和剩余价值的生产

一、名词解释

1 、劳动力商品 P138

① 劳动力商品是指作为商品买卖的劳动力；

② 劳动力商品具有使用价值和价值，使用价值是劳动，价值是维持和再生产劳动力所需的生活资料的价值；