3 经济基础和上层建筑的制约。在社会主义经济制度取代旧经济制度的过程中，充满着生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾。即使社会主义经济制度建立起来，它所面临的历史任务依然是非常艰巨复杂的，必须经过长期艰苦的努力才能最终完成。
4 历史上其他社会制度的更替，只是用一种剥削制度代替另一种剥削制度，都经历了漫长的时期。而社会主义制度的建立是社会制度的根本变革，必须经历一个漫长曲折的过程，对此一定要有充分认识。

二 谈谈对社会主义一般特征的理解。（重点！）
答：
社会主义的一般特征可以概括为：
1 生产力的提高和经济的不断发展。生产力不是判断社会经济制度的唯一标准，也不能说生产力发达的制度就是社会主义，但生产力是社会进步的最终决定力量，社会主义一定要有不断发展并最终高于资本主义的生产力。
2 建立与生产力发展要求相适应的公有制形式和所有制结构。社会主义要建立公有制，但生产资料的所有制形式归根结底是由生产力的发展水平决定的，公有制在整个社会主义经济中占的比重大小和采取的形式，要与社会主义不同的发展阶段相适应。
3 实行与生产力发展要求和所有制关系相适应的分配形式。分配关系是所有制关系的实现，其宗旨是要调动劳动者的积极性，促进生产力的发展。社会主义究竟实行何种分配形式，要根据生产力发展和所有制关系的要求而决定。
4 建立与经济基础相适应的上层建筑。社会主义上层建筑要适应生产力的发展和生产关系的变化而不断改革、不断完善，使之成为保护经济基础，促进经济发展和社会制度完善的重要力量。

第十七章 社会主义初级阶段
一 如何实行初级阶段的分配制度？
答：
1 要体现效率优化、兼顾公平的原则。
  处理好效率与公平的关系，是关系改革、发展和稳定的重大问题。效率优先，就是在贯彻按劳分配原则时，把劳动报酬和劳动效率挂起钩来，不仅要衡量投入劳动的量，更要衡量劳动的质和劳动绩效；在按生产要素分配中，则要把生产要素获得的收益同各种生产要素的经济效率联系起来。兼顾公平，就是在分配中允许拉开合理差距的同时，要防止两极分化。既要提倡奉献精神，又要落实分配政策，既要反对平均主义，又要防止收入悬殊。
2 要建立、健全市场分配机制，发挥市场机制的基础性调节作用。
  ① 要建立、健全劳动力市场及其客观调节机制，使每个劳动者的收入分配都置于同一规范和调节机制之下，受客观的市场分配规律的制约，实现公平合理的分配。
② 要建立、完善其他生产要素市场及其运行机制，特别要建立、健全和完善价格机制，使价格真正成为调节收入分配的客观的指示器。
③ 要通过企业改革塑造合格的市场主体。
3 要加强宏观调控、健全法制，对个人收入分配实施有效的宏观管理。具体措施有：
  ① 制定并实施价格政策。
② 加强税收政策调节。
③ 加强法制建设。
4 要建立健全社会保障体系。建立健全同经济发展水平相适应的社会保障体系是社会稳定和国家长治久安的重要保证。

第十八章 社会主义市场经济及其体制
一 解释下列概念：
1 要素市场
   是指能形成生产能力的各种基本要素的交换场所及其交换关系的总和。主要包括：金融市场、技术和信息市场、劳动力市场、房地产市场和产权市场等。

二 什么是社会主义市场经济？我国社会主义市场经济的特点是什么？
答：
1 社会主义市场经济的含义：
  社会主义市场经济，即社会主义条件下的市场经济，它强调的是在社会主义条件下发展市场经济。社会主义市场经济既具有市场经济的一般性，又具有社会主义条件下的特殊性。
2 我国的社会主义市场经济具有市场经济的共性：
  （参见政治教材）
3 我国的社会主义市场经济具有自己的特点：
  ① 是建立在以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度的基础上的。
  ② 是与以按劳分配为主体、多种分配形式并存的分配制度结合在一起，实现共同富裕的社会主义目标的。
  ③ 发展的方向服从于社会主义发展的大目标。

第十九章 社会主义市场经济的微观基础
一 解释下列概念：
1 市场（交易）主体
   在市场活动中，交易关系是最基本的经济关系。市场作为交易关系的总和，将各个由社会分工所形成的处于分离状态的利益主体有机的联系在一起，形成在社会分工基础上的交易关系和协作关系。这些参与市场交易的利益主体就是市场（交易）主体。经济学中一般将市场（交易）主体概括为三类：个人、企业和政府。

二 作为市场经济微观基础的企业具有哪些基本特征？（重点！）
答：
1 自主经营。即企业拥有自主的经营权。企业作为市场经济中的独立经营主体和交易主体，在法律许可的范围内，有权决定自己的经营方向和经营目标，有权决定经营什么、经营多少和怎样经营，有权按效益最优化原则配置资源等。
2 自负盈亏。即扣除成本、税收后的盈利归企业所有，亏损由企业自己负责。这是核心特征。只有自负盈亏，企业在市场经济活动中才有足够的经营动力和压力。
3 自我发展。即企业规模的扩张、经营链条的延伸、跨行业甚至跨国经营，都取决于企业自身的能力并由企业根据市场状况及其预期的利润空间自主决策。企业投资资金主要靠自我积累，或主要凭借自身能力或信誉通过直接融资、间接融资途径获得。规模扩张受硬预算的约束。
4 自我约束。即企业自觉地约束自己的行为。企业作为独立的市场主体，从自身利益出发，要在成本与收益、风险与收益的比较中，形成自觉的约束机制和风险防范机制。

三 为什么作为计划经济体制微观经济基础的国有企业不能直接成为社会主义市场经济的微观基础？
答：
因为在计划经济体制下，国有企业的管理体制存在以下几个弊端：
1 产权不清。因而不具备作为市场经济微观基础的企业那样的投资主体责任，不能形成有效的委托——代理关系，从而也无法形成有效的激励和约束机制。
2 政企不分。市场经济中的企业应该是自主经营的。但在计划经济体制下，国有企业缺乏基本的自主经营权。企业的基本权利分散的掌握在与企业发生直接和间接关系的各级政府部门手中。
3 权、责、利不明。在市场经济中，权、责、利应该分明。而且对于每一主体，权、责、利既要具有统一性，又要具有对称性，这样才能保证企业具有竞争动力和约束力。而计划经济体制中的国有企业各方面主体之间不仅权、责、利不明确，而且不统一、不对称。普遍存在有权无责、有责无权或有权有责而无利等情况。同时在分配中存在严重的平均主义。
4 管理不科学。市场经济中的企业在利润动力和市场竞争压力的双重驱使下不断进行制度创新，加强管理。而计划经济中的国有企业由于产权不清、政企不分和权、责、利不明，行政管理代替企业管理，尤其是企业缺乏进行制度创新和加强管理的动力，因而不可能形成科学的管理制度。

四 如何建立现代企业制度，实现企业制度创新？（重点！）
答：
1 国企改革的目标是建立现代企业制度。
2 建立现代企业制度的关键是形成有效的公司治理结构。所谓公司治理结构，即以股东为核心的利益相关者之间的互相制衡关系的泛称，其核心是在法律法规和惯例的框架下，保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工和约束机制。在我国，健全法人治理结构是深化国有企业改革的一项重要任务。
3 公司治理结构是否有效发挥作用，关键是组成治理结构的各个权益主体能否充分发挥经营管理的积极性，同时能对他们的行为实施有效的制约。因而从一般意义上讲，要形成有效的公司治理结构，需形成一系列的制度安排。这些制度包括以下几方面：
  ① 健全的行之有效的法规体系。
  ② 形成股东可以“用脚投票”的健全的股票市场。
  ③ 竞争性的职业经理市场的作用。
  ④ 有效的激励机制。
  ⑤ 健全的严格的财务及其相关信息的披露制度。
4 我国目前转轨时期制度创新的途径：
  ① 基本制度创新：
     ⑴ 建立健全与公司制度相关的法规体系，尤其是要严格执法。
     ⑵ 规范证券市场，强化证券市场的监督和约束功能。
     ⑶ 形成竞争性的职业经理市场，强化经理人市场的约束功能。
     ⑷ 形成有效的激励机制，等等。
  ② 借鉴国际经验。

五 如何深化国有资产管理体制改革？
答：
1 在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和地方两个积极性：
  ① 国家要制定法律法规，建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权、责、利相统一，管资产和管人管事相结合的国有资产管理体制。
  ② 关系国民经济命脉和国家安全的大型国有企业、基础设施和重要自然资源等，由中央政府代表国家履行出资人职责，其他国有资产由地方政府代表国家履行出资人职责。
  ③ 中央政府和省市两级地方政府设立国有资产管理机构，继续探索有效的国有资产经营体制和方式。
④ 各级政府要严格执行国有资产管理法律法规，坚持政企分开，实行所有权和经营权分离，使企业自主经营、自负盈亏，实现国有资产保值增殖。
2 要进一步探索公有制特别是国有制的多种有效实现形式，在大力推进企业制度创新的同时，实行技术和管理创新。
3 除极少数必须由国家独资经营的企业外，积极推行股份制，发展混合所有制经济。
4 实行投资主体多元化，重要的企业由国家控股。
5 推进垄断行业改革，积极引入竞争机制。
6 通过市场和政策引导，发展具有国际竞争力的大公司大企业集团。
7 进一步放开搞活国有中小企业。