暨南大学《经济学》考博历年真题详解(微观经济学部分)(13)

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外部性的影响方向和作用结果具有两面性,可以分为外部经济和外部不经济。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济,它是对个人或社会的有利的外部性;那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济,它是对个人或社会不利的。
外部性会造成私人成本和社会成本之间,或私人收益和社会收益之间的不一致,这种成本和收益差别虽然会相互影响,却没有得到相应的补偿,因此容易造成市场失灵。福利经济学认为,除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消,否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到,从而也不能达到个人和社会的最大福利。外部性理论可以为经济政策提供某些建议,它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据,政府可以根据外部性对成本和收益差别的影响,实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。纠正外部性的办法有:①使用税收和津贴;②使用企业合并的方法;③规定财产权。
4.哪些情况导致外部不经济?(2007年)
答:外部不经济,又称负外部效应,是外部效应的一种。一个经济活动者的行为使社会中的其他人受到损失,却不必为此付出代价,从而这个经济活动者为从事这种活动而承担的成本,小于其给社会造成的成本,这种对他人的影响就称为外部不经济。
外部不经济包括生产的外部不经济和消费的外部不经济。
生产的外部不经济使生产者为这种活动成本的成本,小于社会为此承担的成本。例如,一个企业可能因为排放脏水而污染了河流,或者因为排放烟尘而污染了空气。这种行为使附近的人们和整个社会都遭到了损失。再如,因生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景的破坏,等等。
消费的外部不经济会使消费者为此种消费活动支付的成本小于社会为此承担的成本,也即某一消费者的行为使别人受损。和生产者造成污染的情况类似,消费者也可能造成污染而损害他人。吸烟便是一个明显的例子。吸烟者的行为危害了被动吸烟者的身体健康,但并为此而支付任何东西。此外,还有在公共场所随意丢掷果皮、瓜壳,等等。
5.外部性为什么会导致竞争市场上的资源配置效率偏离帕累托最优状态(2006年简)/(相似题:外部性为什么会造成资源排至偏离帕累托最优状态?西方经济学家认为如何解决这种市场失灵?中国人民大学2005年博)/1.外部性的产生与对策(2004简)
答:(1)外部性指当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响。外部性分为正外部性或负外部性两种情况,一个人从其经济活动当中得到的私人利益小于该经济活动所带来的社会利益,就会产生正外部性,而当一个人为其经济活动所付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本时,就会产生负外部性。
    (2)外部影响会造成市场失灵,市场失灵是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置,不能达到帕累托最优状态的情形。市场失灵的几种情况有:垄断、外部影响、公共产品和非对称信息。一项经济活动能够存在外部经济时,人们从该项活动中得到的私人利益会小于社会利益,而存在外部不经济时,人们从事该项活动所付出的私人成本又会小于社会成本,在这两种情况下,自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。
    令Vp、Vs和Cp、Cs分别代表某人从事某项经济活动所能获得的私人利益、社会利益和私人成本、社会成本,再假定存在正外部性,即Vs>Vp,但又有Vs>Cp>Vp,则此人显然不会进行该活动。这表明资源配置没有达到帕累托最优,因为从上述两个不等式可以得到:(Vs-Vp)>(Cp-Vp),这一新不等式说明,社会上由此得到的好处(Vs-Vp)大于私人从事这项活动所受到的损失(Cp-Vp)。可见,这个人如果从事这项活动的话,从社会上其他人所得到的好处中拿出一部分来补偿进行活动的私人所受到的损失以后还会有多余,即可能使其他人状况变好而没有任何人状况变坏。这说明,存在外部经济的情况下,私人活动的水平常常低于社会所要求的水平。
相反,存在负外部性时,有Cs>Cp,但又有Cs>Vp>Cp,则此人一定会进行该活动。从上述两个不等式可以得到:(Cs-Cp)>(Vp-Cp),此不等式说明,进行了此项活动,社会上其他人受到的损失大于此人得到的好处,从整个社会看,是得不偿失,因此私人活动水平高于社会所要求的最优水平了。
因此,外部性时造成市场失灵的重要原因之一。
(3)为了矫正外部性导致的市场失灵,可以采取如下的措施:
①课税与补贴。政府可以对产生外部成本者课税,对产生外部利益者补贴。无论是何种情况,只要政府采取措施使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等,则资源配置便可达到帕累托最优状态。
②合并企业。合并企业的目的在于使外部性问题内部化。例如,一个企业的生产影响到另外一个企业。如果影响是正的,则第一家企业的生产就会低于社会最优水平;反之,如果影响是负的,则第一家企业的生产就会超过社会最优水平。但是如果把这两个企业合并为一个企业,则此时的外部影响就消失了,即被内部化了。合并后的企业为了自己利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的水平。而由于此时不存在外部影响,故合并企业的成本与收益就等于社会成本与收益。于是资源配置达到帕累托最优状态。
③明晰产片。科斯定理指出:在交易费用为零时,只要产权初始界定清晰,并允许经济当事人进行谈判交易,就可以导致资源的有效配置。例如,某条河流的上游污染者使下游用水者受到损害,如果给予下游用水者以使用一定质量水源的财产权,则上游的污染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚。在这种情况下,上游污染者便会同下游用水者协商,将这种权力从他们那里买过来,然后再让河流受到一定程度的污染。同时,遭到损害的下游用水者也会使用他出售污染全而得到的收入来治理河水。总之,由于污染者为其不好的外部影响支付了代价,故其私人成本与社会成本之间不存在差别。
④政府直接管制。政府可以应用法律手段对产生外部成本的情况加以管制,例如,政府可以对排污企业实行管制,减轻环境污染。

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