第一节 行政决策

一、行政决策的涵义与特点

简述行政决策的内涵与主要特点？

行政决策是具有行政决策权的组织或个人为了有效地实现行政目标从多种可能的行政方案中作出选择或决定的过程。

⑴行政决策的主体是掌握行政权力的个人或组织；

⑵行政决策的内容是行政事务；

⑶行政决策的价值取向是公共利益。

二、行政决策的类型

简述行政决策的类型？

⑴经验决策与科学决策；

⑵程序化决策与非程序化决策；

⑶确定型决策、风险型决策和不确定型决策；

⑷战略决策与战术决策；

⑸单项决策与序贯决策。

经验决策：是指决策者凭经验制定决策的活动与过程，或者说凭经验进行决策。

科学决策：产生于第二次大战期间，是现代科学技术发展的必然结果。相对于经验决策而言，科学决策的核心内容是把科学技术及其方法运用于决策分析，出现了决策分析方法数学化、模型化和分析手段计算机化的趋势。

程序化决策：是指决策所解决的问题是重复出现的那类决策，又称之为常规决策或重复性决策。

非程序化决策：是指决策所解决的问题是不能重复出现的那类决策，又称之为非常规决策或非重复性决策。

确定型决策：是指这样一类决策——其所要解决的问题只受一种客观状态的影响，对于这类问题的解决，可以提出各种具有确定结果的方案。

风险型决策：是指这样一类决策——其所要解决的问题受多种客观状态的影响，不论采用何种解决问题的方案，都会承担一定的风险。

不确定型决策：是指这样一类决策——存在着两种以上的客观状态，但其出现的概率无法加以预测。

战略决策：是指那些具有指导意义的、带方向性的、与整个国家或社会的发展远景有关的重大决策。

战术决策：是指为解决某一具体管理问题或在具体管理过程中所做出的决策。

单项决策：又称静态决策，是有关解决某个时期重大问题、提出总任务的决策以及解决有关某个时点状态存在问题的决策的总和。

序贯决策：又称动态决策，是与单项决策不同，要求做出一系列相互关联的决策。

三、行政决策的地位和作用

论述行政决策的地位和作用？

⑴行政决策贯串于行政管理过程中的各个环节；

⑵行政决策具有优化行政管理目标、节约行政管理成本、提高行政管理效率的重要功能；

⑶行政决策正确与否，关系到行政管理的成败，关系到国家、社会以及各项事业的兴衰。

第二节 行政决策体制

一、行政决策枢纽系统

行政决策体制：是指行政决策的各个子系统的组成、职能及其相互关系的总和，是关于行政决策主体的构成及其职权关系的一种制度化的设计。

行政决策枢纽系统：又称行政决策中心，是指领导、组织整个决策活动和最终从事抉择方案的领导核心。

简述行政决策枢纽系统的特点和任务？

特点：⑴行政决策枢纽系统是在整个行政决策体制中处于核心地位的子系统；

⑵行政决策枢纽系统是一个行使决策领导权的系统；

⑶行政决策枢纽系统是一个对自己领导的机关或部门负有全面责任的系统；

⑷行政决策枢纽系统是一个机关或部门的唯一最高决策机关。

任务：⑴组织领导整个决策过程；⑵确定决策目标；⑶选择决策方案；⑷监督决策的执行。

行政决策信息系统：是属于人造信息系统，是为决策收集、整理和传输有用、准确、及时的信息的一个信息服务机构，是行政机关的信息处理成员与电子计算机及其他传输工具组成的一个人一机系统。

二、行政决策信息系统

简述行政决策信息系统按信息的传输方式所划分的类型及其主要任务？

类型：

⑴纵向传输信息系统，是将不同级别的组织之间的信息进行传输的一个信息系统；

      ⑵横向传输信息系统，是同一级别的组织为了使各自的决策或行动相互协调而将它们各自的信息互相进行传输；

      ⑶综合传输信息系统，是前两种系统的集合，其中既有纵向传输，又有横向传输。

任务：⑴收集、处理信息的及时性和准确性；

　　　⑵提供制定方案的依据；

　　　⑶帮助进行方案比较和选优；

　　　⑷控制决策实施和计划执行的最佳状态；

三、行政决策咨询系统

行政决策咨询系统：是指为行政决策提供咨询服务的组织系统。

简述服务政府的咨询机构的特点？咨询机构及其人员的作用？

特点：⑴具有鲜明的政治性；⑵具有合理的智力结构；⑶研究工作的相对独立性。

作用：⑴帮助决策对决策问题做出客观的判断；

⑵帮助决策者对决策问题做出内行的判断；

⑶帮助决策者提供全面、更准确的决策信息；

⑷帮助决策者提供备选方案。

第三节 行政决策过程

一、决策过程的理论模型

简述决策过程理论模型包括哪些模型？

⑴理性决策模型；⑵有限理性决策模型；⑶渐进决策模型；⑷混合扫描决策模型。

理性决策模型：又称科学决策模型，就其思想源而言，可以追溯到古典经济学理论，主要代表人物有杰里米·边沁、泰罗等人，这种理论认为，人类行为决策有一个绝对标准，即人们在决策时所遵循的是最大化原则，这就是谋求最大利益，有经济领域则是求得最大利润；在抉择方案时进行最优选择，即从全部备选方案中选择最优方案。其决策过程分为①发现问题；②提出目标；③设计方案；④预测后果；⑤分析比较；⑥选择最优方案。

有限理性决策模型：其主要代表人物是西蒙，他对理性决策的准则进行了重大修正，提出了著名的满意决策准则，这一准则认为，决策过程中不存在最优决策，而只有满意决策，所以又被称为满意决策模型理论，决策过程包括四个阶段：①情报活动；②设计活动；③抉择活动；④审查活动。

渐进决策模型：是由美国查尔斯·林德布洛姆教授，在批判传统理性决策模型的缺陷的基础上，而提出的一套极有特色的政策制定模型，它的主要特点是渐进主义、积小变大、稳中求变。

混合扫描决策模型：又称综视决策模型，主要代表人阿米泰·埃特奥尼，他通过大量社会管理活动的研究，发现理性决策的理论模型和渐进决策的理论模型各有不足，他认为决策过程应该是理性决策过程与渐进决策过程的结合。

二、行政决策过程的基本程序

6W法：是指what —什么，where—何处，when一何时，who一谁，why一为什么，how一怎么样，对行政决策问题的分析要弄清楚六个方面，即问题是什么？问题出在何处？它是什么时候发生的？谁引起的？原因何在？情况怎么样？把这六个方面弄清楚，问题也就基本明白了。

简述行政决策过程的基本程序？

⑴决策问题的发现和诊断；

⑵决策目标的确立；

⑶决策方案的制定、评估与选择；

⑷决策的实施与完善。

三、我国行政决策程序的科学化、民主化

论述我国行政决策程序的科学化、民主化？

⑴我国行政决策过程存在的问题

①决策信息的收集和处理工作存在着信息不全和信息失真的问题；

②决策方案的设计存在着“粗而不细”和专业化程度低的问题；

③决策方案的评估存在着“论而不证“的问题；

④决策方案的选择存在着民主化程度低的问题。

⑵完善我国政府行政决策程序的路径

①强化行政决策过程的信息工作；

②强化行政决策过程的咨询工作；

③强化行政决策的民主参与；

④强化行政决策的制度建设。

第八章 行政执行

第一节 行政执行概述

一、行政执行的概念缘起和定义

行政执行：是指国家行政机关为主体的多元社会组织，为了落实和实施国家意志、国家目标，依法贯彻法律、法规、公共政策的诸活动的总称。

二、行政执行的特点

简述行政执行的特点？

⑴行政执行以国家行政机关作为主要的主体；

⑵行政执行是目的性和手段多样性的统一；

⑶行政执行具有直接现实性；

⑷行政执行具有灵活性和经常性；

⑸行政执行具有相对独立性。

三、行政执行的地位和作用

试述行政执行的地位和作用？

⑴行政执行是公共行政过程中的重要环节；

⑵行政执行是行政决策过程中诸多矛盾的展开和继续；

⑶行政执行是检验公共政策质量的重要标准；

⑷行政执行是执政管理诸方面的集中反映。

四、行政执行类别

请从不同角度对行政执行进行分类？

⑴依据执行的任务的性质可以将行政执行分为常规性行政执行和非常规性行政执行；

⑵依据行政执行任务的渊源可将行政执行分为执行法律的行政行为和执行公共政策的行政行为；

⑶依据行政执行的主体可以将行政执行分为行政机关作为单一主体的行政执行和多主体的行政执行；

⑷依据行政执行效果可分为成功的行政执行和失败的行政执行。

第二节 行政执行的能力与有效性

一、行政执行能力与有效性的概念和缘起

行政执行能力：是政府行政能力的重要组成部分，是政府有效地贯彻和落实国家意志、国家目标、法律、法规、公共政策的能力，能力表征执行活动过程中行政执行主体顺利完成执行任务的基本素质、潜能。行政执行能力的高低直接影响国家意志和国家目标的实现，影响法律、法规和公共政策的贯彻和落实，对一个国家经济和社会的发展构成直接的影响。行政执行能力的相关因素是什么以及如何提升行政执行能力是行政执行研究的核心问题。

简述行政执行有效性的概念及基于什么现实和理论背景提出来的？

行政执行有效性是行政执行主体通过行政执行过程达到国家意志、满足社会需求的程度和结果。行政执行能力和有效性是一个硬币的两面，行政执行能力走低会导致政策失败和行政执行有效性的降低。

⑴政治学-政治经济学的视角；⑵发展经济学-社会学的视角；⑶管理学的视角；⑷公共行政-公共政策分析-公共管理的视角。

二、影响行政执行能力和有效性的因素

马兹曼尼安和萨巴蒂尔总结的影响政策有效执行的因素

第三节 行政执行研究的线索、途径和模型

一、行政执行研究的基本线索

简述行政执行三代研究的概况？

⑴1973年到70年代末期是执行研究的第一代，具有的特征是：①主要采用自上而下的研究途径；②第一代研究主要是小规模的案例研究。

⑵80年代初到80年代末是执行研究的第二代，具有的特点是：①主要采用自下而上的研究途径，自下而上的研究途径是与自上而下研究途径相对的研究途径，在研究的出发点、关注的中心、执行过程的性质、政策的界定等方面与自上而下的研究途径相对。②第二代研究逐渐意识到了第一代研究过分注重案例研究，未能形成一般性理论框架的缺憾，试图提出执行研究的一般理论模型。

⑶90年代至今是执行研究的第三代，具有的特点是：①试图综合和超越第一代和第二代的理论，具有研究方法和理论工具多样性的特征。②扩大了研究的范围，将执行扩展到府际关系的范围和分析层面。

二、行政执行的研究途径

论述行政执行的研究途径？

⑴自上而下的研究途径

特点：①研究的基点是解释为什么政策过程出现或没有出现成功的结果；②从中央政策制定者的角度看待政策执行问题；③“政策过程被认为是由一系列具有逻辑关系的阶段组成：从以因果关系为基础的意向经由决策再到行动，政策执行开始于政策制定终止的地方”；④区别作为创设初始条件的政策制定和把政策假设转化为行动的项目设置；⑤政策执行就是将政策付诸行动的过程；⑥重视外部环境对政策执行过程的影响。

缺陷：①过多地关注中央行动者的目标和策略，其他行动者在执行过程中扮演的重要角色被忽略了；②所谓的完美的行政的必要的条件在现实生活中是不可能具备的；③为了应付不确定性，各种组织都不可避免地拥有自由裁量权，基层官员的活动将由产生“控制赤字”，因为他们发展出了应付压力的各种办法；④通过强调中央的目标，不但忽视了基层官员的适应策略，也忽视了政府行为的意外结果；⑤某些政策并不具有明确的目标，它们通过一系列活动者的复杂互动，在相当长的时间里发展和演变而来，因此，并不存在明确的政策评估标准；⑥政策制定和政策执行的理论区分，在执行过程中无法维持，因为政策是在执行实际过程中制定和修正的。

⑵自下而上的研究途径

特点：①重视基层官员的作用；②认为行政执行活动是多组织或个人之间互动的过程；③从基层和个人出发看待政策执行问题，政策链条中的底层是观察和分析政策执行的基点和焦点；④行政执行过程是不同行动者表达自己意志，提出动议，行动者之间相互谈判和妥协的过程；⑤政策执行与政策制定是不可分离的，制定政策是执行过程中的内在组成部分，主张用政策和行动关系取代政策制定与政策执行的二分法。

缺陷：①过分地强调基层官员的自由裁量权；②行动者的认知被辩认出来，却没有得到应有的解释；③自下而上的主张者一开始关心的并非是政策执行问题，而是关注在一个特殊的政策领域，实际的行动者之间的相互作用；④对自上而下的研究途径的批评有失公正，过分夸大了许多因素；有些政策确实具有明确的目标，因此，弄清楚这些目标是否实现是相当重要的；⑤放弃政策形成和执行的二分法，使人们很难区分政治家和文官的相对影响；⑥将政策过程视为一个变动的无缝隙之网，其中没有决策点，就排除了政策评估的可能性。

⑶综合研究途径

趋势：①对自上而下和自下而上的研究成果达成了共识，肯定其取得的成果的同时认识到了两者的局限；②对自上而下和自下而上研究途径的超越和分析工具的丰富化；③第三代研究概念的形成。

三、行政执行的理论模型

简述行政执行模型所具有重要的理论和实践意义？

⑴行政执行模型有助于我们加深对行政执行现象的认识；

⑵行政执行模型有助于行政执行实践的开展；

⑶行政执行模型是开展行政执行研究的必要环节。

简述行政执行有哪几种理论模型？

⑴史密斯的政策过程模型；⑵范霍恩和范米特的政策执行系统模型；⑶巴达奇的博弈模型；⑷马兹曼尼安和萨巴蒂尔的综合模型；⑸门泽尔的组织间模型；⑹高锦等人的府际关系模型；⑺萨巴蒂尔的政策变迁与学习的宣导联盟模型。

第四节 行政执行的方式

一、行政执行的管理方式

简述行政执行常用的几种方式？⑴行政执行的管理方式；⑵行政执行的政治方式；⑶行政执行的法律方式；⑷行政执行的市场方式；⑸行政执行的伦理方式。

行政执行的管理方式：是指在行政执行的过程中，借鉴和吸收管理学的价值、理念、工具、操作手段来处理执行中各个要素之间的关系，形成以效率、效益、经济等管理价值为导向的执行结构，从而实现特定的执行功能。主要体现在①在行政执行中运用管理的理念和价值；②在行政执行中运用管理工具；③运用管理方法评估行政执行结果。

二、行政执行的政治方式

行政执行的政治方式：是指在行政执行的过程中借鉴和吸收政治学的理念、工具和方法来处理行政执行中各个要素之间的关系，形成以民主、责任、代表性、回应性等政治价值为导向的执行结构，以实现特定的执行功能。

三、行政执行的法律方式

行政执行的法律方式：是指在行政执行的过程中，将行政执行看作运用法律和执行法律的活动，遵循法律的理念、价值和方法来处理行政执行过程中各个要素之间的关系，形成诸如宪法至上、依法行政、权利平等、程序正当等法律价值为导向的行政执行结构，以实现特定的执行功能。体现在①宪法至上；②依法行政；③权利平等；④程序正当。

四、行政执行的市场方式

行政执行的市场方式：是指国家行政机关将市场机制引入到行政执行的过程当中，通过公共产品的多元提供主体之间的相互竞争，利用市场机制来提供公共产品和服务、完成行政执行任务的行政执行方式。

五、行政执行的伦理方式

行政执行的伦理方式：是指行政主体自身遵循一定的伦理准则约束自行行为；并通过伦理灌输的方式塑造和影响行政客体，使行政伦理在执行过程中发挥推动与规范作用的执行方式。

第九章 行政方法

第一节 行政程序

一、行政程序的涵义

⒈何谓行政程序

行政程序：是指依照时间将每项行政管理活动的整个进程划分为若干例行性的次序、步骤、环节，以协调和促进某项行政工作的完成。

⒉行政程序的特性（简答）

⑴合理性；⑵有序性；⑶例行性；⑷稳定性；⑸适应性；⑹系统性

二、行政工作的程序化

⒈行政工作程序化的内容（简答）

⑴掌握和运用资料；⑵编制行政程序；⑶行政程序分析；⑷行政程序操作；⑸行政程序检查

⒉行政工作程序化的意义和作用（简答）

⑴有助于行政管理的科学化；

⑵是行政管理制度化的重要组成部分；

⑶是行政管理高效化的保证；

⑷是考察行政机构工作好坏的标志。

三、行政程序的简化（试述行政程序简化的步骤？）

⒈选定准备进行研究的工作，被选定的工作应具有社会价值；

⒉以直接观察的方法，收集记录选定研究工作的全部事实；

⒊认真分析记录的事实；

⒋全盘考虑现行的工作情况，在研讨的基础上加以改进完善，以寻求最佳工作程序；

⒌衡量所确定各步骤的工作量，并认真计算所需标准时间，以便确定工作进度；

⒍在已确定标准步骤及标准时间的基础上，建立新的程序与新的工作方法；

⒎对新的程序进行科学操作，并以适当的控制手段来维持新方法的实施。

第二节 行政计划

一、行政计划的概念

行政计划：是国家行政机关依据法律或其他有关规定，为了实现一定的社会目标或为实现这些社会目标准备条件，所制定的行动方案，这种方案一经制定，便具有法律效力，成为某个特定领域的政府活动的根据和准则。

二、行政计划的编制过程（简答）

⒈确定目标；⒉调查研究；⒊资料分析；⒋计划方案的拟订和评价；⒌方案的选择；⒍计划执行过程的反馈和计划的修正。

三、行政计划编制的技术方法（简答）

⒈综合平衡法；

⒉规划-计划-预算系统（PPBS系统）；

⒊行政计划评审术（PERT技术）；

⒋关键路线法（CPM）。

规划-计划-预算系统：又称PPBS系统，是通过规划把编制计划和预算工作结合起来进行系统管理的方法。

第三节 行政基本方法

一、强制性行政方法

行政基本方法：是指一定的行政组织或行政人员，为了完成行政任务而在开展行政工作时普遍采取的措施、办法、手段。

论述行政基本方法？

⒈强制性行政方法；⒉诱导性行政方法；⒊参与管理方法；⒋行政责任方法

强制性行政方法：是指以事为中心的事务至上的行政方法，按照这种方法，人处于从属的地位，其作用的结果是人们不得不服从于行政目标并为之努力工作。

⒈指令方法；⒉法律方法；⒊经济方法

二、诱导性行政方法

诱导性行政方法：是以人为中心的人本主义管理方法，它通过利用非强制手段使机关工作人员和广大群众自觉自愿地去从事政府所鼓励的工作或活动。

• 思想教育方法；⒉行政激励方法

三、参与管理方法

参与管理方法：是通过由下级行政主体或行政客体参加管理和决策来提高人们的积极性和管理效率的一种行政管理方法。

行政机关参与管理的主要实施途径？

⒈团体决策；⒉咨询制度；⒊建议制度；⒋来信来访制度；⒌其他途径。

四、行政责任方法

行政责任方法：是现代行政管理中的一种综合性管理方法，它用行政体制中职权划分的机制将组织中的目标与人事中的职位有机地结合起来，从而使行政工作中的职、权、责、利诸要素一致起来。

第四节 行政技术

一、系统工程

行政技术：是指行政方法当中运用自然科学与工程科学方面的技术，并逐步实现量化的那部分。

论述行政技术？⒈系统工程；⒉电脑信息技术；⒊PDCA循环技术；⒋ABC重点管理法

⒈系统工程的概念

系统工程：是一种高度综合的管理技术，是从系统论的观点出发，运用现代自然科学和社会科学中的有关思想理论，对整个行政管理系统的构成要素、组织结构、信息交换、反馈控制等功能，进行综合分析、设计、试验、实施，以最大限度地发挥人、财、物的作用，以实现行政管理系统的整体优化。

⒉系统工程的建立（简答）

建立系统工程要有技术基础，主要有三大技术：

⒈最优化理论和方法；⒉系统分析；⒊数控技术。

二、电脑信息技术（简答）

⒈社会计算机化；⒉政府上网；⒊管理信息系统。

政府上网：是指各级各地政府部门利用计算机通信技术，在因特网上建立正式站点，推动政府办公自动化与政府网上便民服务，实现政府在诸多领域的公共管理和公共服务职能。

三、PDCA循环技术

PDCA循环技术：又称“戴明循环”技术，是对制定和实现计划的循环过程进行控制的技术，属全面质量管理的方法，是戴明提出来的。包括四个阶段：1计划、2实施、3检查、4处置。八个步骤：1找出存在的问题，选定课题；2分析产生问题的原因；3找出影响最大的原因；4研究措施，制定计划；5执行措施计划；6调查效果；7巩固措施；8提出尚未解决的问题。

四、ABC重点管理法

ABC重点管理法：又称“ABC分析法”、“分类管理法”、“帕累托分析法”，是运用数理统计方法，对种类繁多、错综复杂的事务或问题进行分析排队，并根据一定的数量标准划分类别，以抓住事物主要矛盾的一种定量的科学管理技术。

第十章 行政效率