C、3                            D、4                       
15、最早的远期、期货合约中的相关资产是（C ）
    A、军火                         B、石油
    C、粮食                         D、钢铁                    
16、远期合约买方可能形成的收益或损失状况是（D ）
    A、收益无限大，损失有限大       B、收益有限大，损失无限大
    C、 收益有限大，损失有限大      D、收益无限大，损失无限大                                  
16、远期合约卖方可能形成的收益或损失状况是（D ）
    A、 收益无限大，损失有限大      B、收益有限大，损失无限大
    C、 收益有限大，损失有限大      D、收益无限大，损失无限大   
17、金融工具的流动性与偿还期限成（A ）
    A、反比                         B、正比
    C、倒数关系                     D、不相关                  
18、下列不属于初级市场活动内容的是（C ）
    A、发行股票                     B、发行债券
    C、转让股票                     D、增发股票                 
19、下列关于初级市场与二级市场关系的论述正确的是（ A）
    A、初级市场是二级市场的前提
    B、二级市场是初级市场的前提
    C、没有二级市场初级市场仍可存在
    D、没有初级市场二级市场仍可存在                            
20、期权卖方可能形成的收益或损失状况是（B ）
    A、 收益无限大，损失有限大      B、收益有限大，损失无限大
    C、 收益有限大，损失有限大      D、收益无限大，损失无限大  
21、货币市场有许多子市场，下面哪些属于货币市场： （ ABD）
A 、票据与贴现市场 B 、银行间拆借市场
C 、长期债券市场 D 、回购市场
22、金融机构之间发生的短期临时性借贷活动是： （ C）
A 、贷款业务 B 、票据业务
C 、同业拆借 D 、再贴现
23、下列金融工具中无偿还期限的有： （D ）
A 、商业票据 B 、债券
C 、 CDs D 、股票
24、有这样一种期权：买方可以在期权的有效期内的任何时点以确定的价格行使购买权利或者放弃行使购买权利，这样的期权是： （ A）
A 、美式看涨期权 B 、欧式看涨期权
C 、美式看跌期权 D 、欧式看跌期权
25、下列属于短期金融交易市场的是： （A ）
A 、票据市场 B 、债券市场
C 、股票市场 D 、资本市场
26、对冲基金属于： （D ）
A 、封闭式基金 B 、开放式基金
C 、公募基金 D 、私募基金
27、投资基金的风险小于： （ A）
A 、股票 B 、固定利率债券
C 、浮动利率债券 D 、债券
28、证券投资基金反映的关系是： （D ）
A 、产权 B 、所有权 C 、债权债务 D 、委托代理


二、判断题
1、金融市场发达与否是一国金融发达程度及制度选择取向的重要标志。T
2、期权买方的损失可能无限大。                                   F
3、偿还期限是指债务人必须全部归还利息之前所经历的时间。         F
4、传统的商业票据有本票和支票两种。                             F
5、国家债券是由政府发行的，主要用于政府贷款。                   F
6、二级市场的主要场所是证券交易所，但也扩及交易所之外。         T
7、新证券的发行，有公募与私募两种形式。                         T
8、期货合约的买卖双方可能形成的收益或损失都是有限的。           F
9、可转换债券是利率衍生工具的一种。                             F
10、活期存款的到期日为零。 T
11、在商业票据中，既有有商品交易背景的票据，又有无交易背景的票据。 T
12、可转让大额存单使客户能够以实际上的短期存款取得按长期存款利率计算的利息收入。 T
13、银行间拆借市场即可拆借短期资金，又可以进行长期资金的贷放。 F
14、证券交易的经纪人既可充当证券买者与卖者的中间人，从事代客买卖业务，亦可以直接进行证券买卖，收取来自买卖的差价。 F
15、对冲基金是公募基金，是专门为追求高投资收益的投资人设计的基金。 F
16、风险投资的资本投向是已上市的风险高的公司。 F
17、证券投资基金的资产交由基金管理人保管。 F
18、欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。 F
19 、开放式基金的基金单位总数是固定的。 F
20 、二级市场是有价证券在发行人与投资者之间流通的市场。F


第八章 金融中介概述

 一、不定项选择题
1、下列不属于中国人民银行具体职责的是（ B  ）
    A、发行人民币                  B、给企业发放贷款
    C、经理国库                    D、审批金融机构                
2、中国建设银行的经营战略是（ C  ）
    A、以效益为中心、集约化经营
B、不放弃农村，但不局限于农村
C、为大行业、大企业服务
D、发展国际金融业务                                           
3、1997年底，我国经重新登记的信托投资公司为（ A ）家。
    A、244                         B、72     
C、90                          D、3500                        
4、我国的财务公司是由（ D  ）集资组建的
    A、商业银行                    B、政府
    C、投资银行                    D、企业集团内部                
5、改革开放以来，我国保险业迅速发展，基本形成了以（  A ）为主体的保险业体系。
    A、中国人民保险公司            B、中国太平洋保险公司
    C、中国平安保险公司            D、天安保险股份有限公司                                     
6、我过第一家股票上市的商业银行是（ C  ）
    A、上海埔东发展银行            B、招商银行
    C、深圳发展银行                D、福建兴业银行                                             7、投资银行是专门对（  B ）办理投资和长期信贷业务的银行。
    A、政府部门                    B、工商企业